Planificateur financier personnel (PFP^MD)

Qu’est-ce que le conseil consultatif des PFP^MD?

Le mandat du conseil consultatif des PFP^MD consiste à façonner le titre de PFP^MD et à le promouvoir (de même que les intérêts de la communauté des PFP^MD) auprès du secteur des services financiers et du public investisseur. Il est aussi chargé de traiter les plaintes émises en de rares occasions à l’encontre des détenteurs du titre de PFP^MD.

Le conseil est composé de dix à quinze volontaires de partout au Canada, qui ont à cœur la promotion du titre de PFP^MD. Les membres siègent au conseil pour un mandat de trois ans, qu’ils ont la possibilité de renouveler.

Quelles sont les responsabilités du conseil consultatif des PFP^MD?

Le conseil supervise le titre de PFP^MD et veille à ce que ses titulaires respectent les normes les plus élevées en matière de formation, d’éthique et de professionnalisme. Voici les principales fonctions du conseil :

• déterminer et approuver l’ensemble de connaissances et le niveau de compétences nécessaires pour obtenir et conserver le titre de PFP^MD;
• donner des indications pour améliorer sans cesse le titre de PFP^MD et sa pertinence;
• aider CSI à élaborer la stratégie relative au PFP^MD pour garantir l’expansion du titre;
• aider CSI à faire la promotion du titre de PFP^MD auprès des professionnels du secteur et du public investisseur;

En savoir plus sur les responsabilités du conseil.

Vous souhaitez vous joindre au conseil consultatif des PFP^MD?

Vous pouvez présenter votre candidature au conseil consultatif des PFP^MD en tout temps. Si vous avez de l’expérience professionnelle et souhaitez vous joindre au conseil consultatif des PFP^MD, vous devez posséder les qualifications suivantes :

• Être titulaire du titre de PFP^MD ou d’un autre titre approprié lié à une expertise-conseil (notamment FCSI^MD, CIM^MD, CIWM, MTI^MD, CFP^MD, CLU), ou être un leader reconnu, ou un consultant universitaire ou avoir la responsabilité, au sein d’une institution financière, de déterminer les compétences requises d’une personne fournissant des conseils financiers.
• Avoir trois ans d’expérience professionnelle ou de consultation dans le secteur des services financiers.
• Consacrer le temps nécessaire à l’exercice des responsabilités du conseil.

Soumettez votre candidature dès maintenant!

Qu’est-ce que le comité de déontologie des titres professionnels de CSI?

Le comité de déontologie de CSI a été mis sur pied pour veiller à ce que toute plainte portée contre un détenteur d’un titre professionnel délivré par CSI soit entendue sans délai et avec équité. Le comité examine toute violation présumée du code de déontologie et détermine s’il s’agit d’un cas avéré.

• Un coordonnateur (habituellement un employé de CSI) remet à chaque membre du comité une copie du dossier.
• Lors de la réunion du comité, le coordonnateur de CSI présente le cas et répond aux questions.
• Si le comité établit qu’une violation du code de déontologie a effectivement eu lieu, il détermine la sanction appropriée.

Les allégations de violation du code de déontologie des PFP^MD sont prises en charge par le comité de déontologie des titres professionnels, conformément au processus en cas de faute déontologique de CSI. Si le comité détermine qu’il y a eu violation, il suggère une sanction disciplinaire appropriée. Le détenteur du titre de PFP^MD peut accepter la sanction recommandée ou demander une audience. Les sanctions disciplinaires peuvent comprendre les mesures suivantes :

• une réprimande écrite donnée par CSI ou le président du conseil consultatif des PFP^MD;
• la transmission d’un avis à l’organisme réglementaire compétent en vue d’une éventuelle poursuite d’enquête;
• la publication d’information relative à la violation sur le site Web public ou dans le bulletin des PFP^MD;
• la conservation d’information relative à la violation dans le dossier du détenteur du titre de PFP^MD;
• une obligation imposée au PFP^MD de suivre un ou plusieurs cours supplémentaires sur la déontologie;
• une obligation imposée au PFP^MD de suivre un ou plusieurs cours de perfectionnement professionnel supplémentaires;
• la suspension de la licence du PFP^MD et de son droit d’usage de la marque déposée PFP^MD (soit pour une période précise, soit pour une durée indéterminée moyennant des conditions de réintégration, soit à perpétuité);
• la transmission d’un avis relatif à la violation à l’employeur et/ou à l’organisme professionnel ou à l’organisme d’octroi de titres professionnels auquel est rattaché le détenteur du titre;
• l’imposition d’autres mesures jugées appropriées par le Comité de déontologie des titres professionnels.

Composition du comité de déontologie

Le conseil consultatif des PFP^MD nomme les membres du comité de déontologie qui supervisent tous les titres de CSI. Le comité est composé de 3 à 8 membres sélectionnés par un conseil consultatif de CSI.

Sanctions imposées par le Comité de déontologie

Les allégations de violation du code de déontologie des PFP^MDsont prises en charge par le Comité de déontologie des titres professionnels, conformément au processus en cas de faute déontologique de CSI. Si le comité détermine qu’il y a eu violation, il suggère une sanction disciplinaire appropriée. Le détenteur du titre de PFP^MD peut accepter la sanction recommandée ou demander une audience. Les sanctions disciplinaires peuvent comprendre les mesures suivantes :

• une réprimande écrite donnée par CSI ou le président du conseil consultatif des PFP^MD;
• la transmission d’un avis à l’organisme réglementaire compétent en vue d’une éventuelle poursuite d’enquête;
• la conservation d’information relative à la violation dans le dossier du détenteur du titre de PFP^MD;
• une obligation imposée au PFP^MD de suivre un ou plusieurs cours supplémentaires sur la déontologie;
• une obligation imposée au PFP^MD de suivre un ou plusieurs cours de perfectionnement professionnel supplémentaires;
• la suspension de la licence du PFP^MD et de son droit d’usage de la marque de commerce PFP^MD (soit pour une période précise, soit pour une durée indéterminée moyennant des conditions de réintégration, soit à perpétuité);
• la transmission d’un avis relatif à la violation à l’employeur et/ou à l’organisme professionnel ou à l’organisme d’octroi de titres professionnels auquel est rattaché le détenteur du titre de PFP^MD;
• l’imposition d’autres mesures jugées appropriées par le Comité de déontologie des titres professionnels.

Toutes les violations du code de déontologie des PFP^MD seront publiées sur le site Web public des PFP^MD. La liste ci-dessous indique le nombre de violations commises avant 2022. Depuis le 1^er juin 2022, les détails sur chaque violation sont fournis. Les personnes figurant sur la liste ci-dessous ont été reconnues coupables d’avoir enfreint le code de déontologie des PFP^MD et ont fait l’objet de sanctions disciplinaires. Les personnes qui ont été suspendues ou dont le titre de PFP^MD a été révoqué ne figurent pas dans le répertoire CSI des titulaires en règle du PFP^MD.